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前序
根据上交所《证券公司股票期权经纪业务指南》，在组织投资者进行期权知识测试时，证券公司应当负责核对投资者身份证明文件，确认投资者本人独立、自主完成考试。投资者在规定的考试时间内不得查阅任何参考资料（包括但不限于印刷资料、手机、电脑等渠道），不得向营业部监考工作人员询问与考试内容有关的信息。一旦发现作弊、替考等现象，上交所将认定考试成绩无效并采取相关自律监管措施。
案例
2020年，监管部门调查发现，某证券公司营业部工作人员在为投资者开立股票期权账户过程中，存在替其完成股票期权模拟交易和期权知识测试的行为。该证券营业部在明知投资者不符合适当性管理要求的情况下，为客户伪造了证明材料，也未告知其后果[size=6]游客，您当前的用户组是：“游客”，以下内容需要正式会员可见，请升级到正式会员（点击进入）后继续查看。[/size] |
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