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前序
根据上交所《证券公司股票期权经纪业务指南》,在组织投资者进行期权知识测试时,证券公司应当负责核对投资者身份证明文件,确认投资者本人独立、自主完成考试。投资者在规定的考试时间内不得查阅任何参考资料(包括但不限于印刷资料、手机、电脑等渠道),不得向营业部监考工作人员询问与考试内容有关的信息。一旦发现作弊、替考等现象,上交所将认定考试成绩无效并采取相关自律监管措施。
案例
2020年,监管部门调查发现,某证券公司营业部工作人员在为投资者开立股票期权账户过程中,存在替其完成股票期权模拟交易和期权知识测试的行为。该证券营业部在明知投资者不符合适当性管理要求的情况下,为客户伪造了证明材料,也未告知其后果[size=6]游客,您当前的用户组是:“游客”,以下内容需要正式会员可见,请升级到正式会员(点击进入)后继续查看。[/size] |
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