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重大调整!除基金外,证券和期货从业考试变成了非准入形考试!

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除了基金从业资格之外,目前证券从业资格考试期货从业资格考试都变成了非准入形的考试。



证券从业资格考试要求

我们先来看看中国证券业协会发布《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》。《管理规则》明确五方面的调整:

一、是明确证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员道德品行、专业能力要求。

二、建立证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员执业登记和执业声誉管理体系。

三、完善证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员执业行为规范。围绕“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化,提出依法合规、诚实守信、勤勉尽责、专业审慎等基本执业要求。

四、强化证券公司主体责任与内生性有效管理机制。

五、建立健全证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员自律管理体系。

中国证券业相关负责人表示,从业人员是指从事证券业务和相关管理工作的人员。符合《监督管理办法》《管理规则》规定的相关条件,能够通过其他方式证明具备相应专业能力的人员,可以不参加相应的水平评价测试

针对登记管理,中国证券业协会相关负责人表示,资格管理是事前准入管理,登记管理强化事中、事后监督。在登记管理模式下,相关人员是否符合从业条件由公司综合各方面情况作出判断。

公司应对拟聘人员的从业经历、执业情况、诚信情况等进行审慎调查,确认符合从业条件的,即可先执业,再由公司按照有关规定向协会办理登记。协会对登记人员是否符合相应从业条件进行事后核查。



期货从业资格考试要求





《期货和衍生品法》已于2022年8月份正式实施,其中已取消“期货从业人员资格”的相关表述。同时,在人力资源和社会保障部《国家职业资格目录》中,本考试已经调整为“水平评价类”。

水平评价测试将成为行业机构考察人员专业能力的依据之一,而非从业人员从事期货业务的前提条件,其成绩将不再是执业的唯一“入场券”。协会正在起草相关自律规则,未来能够通过其他方式证明具备相应专业能力的人员,可以不参加水平评价测试。

符合《期货从业人员管理办法》第三条规定的期货经营机构,可为机构正式员工或拟入职员工、拟合作居间人报名。报名考生应同时符合《期货从业人员管理办法》第七条规定。

目前证券和期货都可以先入职,在考证。其实考试改革之后,大家可以先入职再考证。变相的学历和专业成了进入金融行业的门槛。在没有基金从业证书和证券从业证书,如何入职相关行业?

1、参加校招

银行、证券公司、公募基金公司每年都会有校招,专门针对应届毕业生。尤其是银行,几乎是只招收应届毕业生。不要求工作经验,还有专业的培训。

2、大学考证

目前,基金从业和银行从业、期货从业在校生可以参考报名考试的。可以在大学的时候就把这两个证书拿到手。有其他证书背书,增加简历厚度。现在各大证券公司,也会进行招聘,先入职再考证。

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