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全国证券从业考试重点试题精编 注意事项: : 1.全卷采用机器阅卷，请考生注意书写规范；考试时间为 120 分钟。 2.在作答前，考生请将自己的学校、姓名、班级、准考证号涂写在试卷和答题卡规定位置。3.部分必须使用 2B 铅笔填涂;非选择题部分必须使用黑色签字笔书写，字体工整，笔迹清楚。4.请按照题号在答题卡上与题目对应的答题区域内规范作答，超出答题区域书写的答案无效:在草稿纸、试卷上答题无效。 ( ( 参考答案和详细解析均在试卷末尾) ) 一、选择题 1、公司对高级管理人员和下属各单位进行考核时，合规负责人应当对（ ）进行专项考核。 Ⅰ.合规管理的有效性 Ⅰ.经营管理的合规性 Ⅰ.执业行为的合规性 Ⅰ.经营管理的盈利性 A.Ⅰ、Ⅰ B.Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ C.Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ D.Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ 2、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的（ ）。 A.10％ B.20％ C.30％ D.50％ 3、反洗钱审计应当遵循（ ）原则，全面覆盖境内外分支机构、控股附属机构，审计的范围、方法和频率应当与本机构经营规模及洗钱和恐怖融资风险状况相适应，审计报告应当向董事会或者其授权的专门委员会提交。 A.完整性 B.独立性 C.谨慎性 D.时效性 -------------------------------------------------------------------------------- 密封线 --------------------------------------------------------------------------------------- 密封线 ---------------------------------------------------------------------------------------省市 : 地区 : 编号 : 姓名 : |
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