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证券业从业人员资格管理办法

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发表于 2024-10-2 10:02:54 |显示全部楼层 | 阅读模式

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中国证券监督管理委员会令

第14号

《证券业从业人员资格管理办法》已经2002年10月22日中国证券监督管理委员会第16次主席办公会审议通过,现予公布,自2003年2月1日起施行。

主席周小川

二○○二年十二月十六日

证券业从业人员资格管理办法

第一章总则

第一条为了加强证券业从业人员资格管理,促进证券市场规范发展,保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国证券法》,制定本办法。

第二条在依法从事证券业务的机构(以下简称“机构”)中从事证券业务的专业人员,应当按照本办法规定,取得从业资格和执业证书

第三条本办法所称机构是指:

(一)证券公司;

(二)基金管理公司、基金托管机构、基金销
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